莎莎娱乐场消费·周内证监系统发8罚单 5张因资管销售违规发给爱建证券 数据专家
作者:  匿名
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莎莎娱乐场消费·周内证监系统发8罚单 5张因资管销售违规发给爱建证券

莎莎娱乐场消费,据《新京报》记者不完全统计,本周(9月23日至9月29日),国家证券监管系统共发行了8张门票。其中,马白亚和王惠杰因违规和无证经营证券投资咨询被中国证监会没收。郭盛证券因违反股权质押而受到警告。爱建证券的两个业务部门因资产管理计划销售业务内部控制不完善而被罚款5英镑。HNA期货营业部因其公章和法人章被现任负责人责令改正。

据悉,马白亚和王惠杰夫妇未经证券投资咨询业务许可,通过实际控制的23个微博账户公开提供股票投资品种选择和交易时机等证券投资建议。在与潜在客户建立联系后,马白亚、王惠杰及其员工立即进行证券投资咨询业务推广和客户招揽,从而通过向客户提供证券投资建议收取费用。

中国证监会认定,上述行为违反《证券法》第一百二十二条规定,“未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务”,构成《证券法》第一百九十七条所称的“擅自设立证券公司或者非法经营证券业务”。对此,中国证监会决定没收这两个人的573.28万元人民币。

值得注意的是,9月24日,浙江证监局官方网站披露了与爱建证券有限公司相关的五项监管措施,涉及“违反保本保本最低收入承诺、未签订合同、风险披露、支付前风险承受问卷、未填写“签署日期”等资产管理计划销售业务内部控制不完善、未勤勉服务客户等问题。

对此,浙江证监局责令其进行整改并达到规定要求:开展全面整改工作,梳理和完善资产管理计划等金融产品销售业务流程,切实提高合规管理水平,完善内部控制,严格规范员工执业行为,采取有效措施杜绝违法行为。

除了针对营业部的两项监管措施外,浙江证监局还与三名负责人进行了监管会谈。

此外,江西证监局在现场检查中发现,2018年8月29日,公司为客户宋瑞办理了以云图控股为主体的股票质押业务,质押股份5750万股,募集资金1亿元。质押完成后,云图控股市场整体质押率为48.56%,超过公司风险管理委员会设定的“单个a股市场整体质押数与其a股资本之比≤48%”的风险限额。

江西证监局认为,上述问题反映了公司在开展股票质押业务时未能严格执行公司内部制度和合规管理要求,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的相关规定。对此,江西证监局已采取监管措施,向郭盛证券发出警告信。

(编辑:赵金波)

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